來源:證券時報 時間:2019-04-10
近日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2019年重點課題研究申報的通知，研究主題為“深化金融供給側結構性改革，推動證券業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展”。據(jù)了解，今年課題選題內容側重目前行業(yè)和監(jiān)管部門關注的重點熱點研究問題。
按照慣例，研究領域將是中國證券業(yè)協(xié)會今年的重點工作。中國證券業(yè)協(xié)會共擬定了10個方向研究選題供申報選題參考。一是穩(wěn)步推進設立科創(chuàng)板并試點注冊制，更好服務科技創(chuàng)新和經(jīng)濟高質量發(fā)展研究；二是防范化解資本市場重大金融風險，加強證券業(yè)風險管理研究；三是發(fā)揮資本市場樞紐功能，打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的多層次資本市場研究；四是把握金融本質，深化金融供給側結構性改革，完善資本市場基礎制度研究；五是證券業(yè)回歸本源，增強服務實體經(jīng)濟能力，支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究；六是增強證券經(jīng)營機構核心競爭力，推動證券業(yè)高質量發(fā)展研究；七是提升證券經(jīng)營機構核心業(yè)務能力，為實體經(jīng)濟發(fā)展和滿足人民群眾需要提供更高質量、更有效率的金融服務研究；八是深化金融科技運用，提升數(shù)據(jù)價值，促進證券業(yè)與金融科技深度融合發(fā)展研究；九是投資者權益保護研究；十是與研究主題相關的其他研究。
其中，穩(wěn)步推進設立科創(chuàng)板并試點注冊制研究主要包括注冊制下中介機構責任和能力體系建設研究，涉及培育發(fā)行主體、詢價定價、維護交易、風險管理和投資者適當性管理等角度；科創(chuàng)板并試點注冊制基礎制度改革與完善研究，涉及發(fā)行承銷、上市審核、交易、退市、適當性管理等制度；全球主要資本市場服務科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗借鑒研究；科創(chuàng)板上市公司估值與定價體系研究；設立科創(chuàng)板并試點注冊制配套措施完善研究；科創(chuàng)板并試點注冊制服務國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略研究；科創(chuàng)板制度創(chuàng)新對推進多層次資本市場相關上市板塊綜合改革的借鑒研究；設立科創(chuàng)板并試點注冊制相關風險點分析與防范研究；交易所市場服務科技創(chuàng)新企業(yè)債券融資研究等。
防范化解資本市場重大金融風險研究包括資本市場重點領域風險，涉及債券違約、股票質押、場外配資等防范與化解處置研究；金融開放與跨境資本流動相關風險防范研究；資本市場逆周期應對機制研究；資本市場結構變化對股票市場穩(wěn)定性影響研究；資本市場系統(tǒng)性風險防范研究；境外市場風險對我國資本市場的外溢影響研究；證券經(jīng)營機構風險監(jiān)測、預警與處置機制研究，如信用風險、流動性風險、市場風險、操作風險、聲譽風險管理等；證券經(jīng)營機構合規(guī)內控相關問題研究；證券經(jīng)營機構壓力測試相關問題研究；資本市場主體商譽減值風險研究；金融科技在證券公司風險管理中的應用研究；證券公司債券業(yè)務內控體系研究；公司債券信用風險監(jiān)測預警體系研究等。
完善資本市場基礎制度研究包括《證券法》修訂相關問題研究；股票發(fā)行市場與交易市場相關問題及協(xié)同發(fā)展研究；全球股票市場發(fā)展規(guī)律與借鑒研究；資本市場減稅降費可行性措施研究；探索建立證券行業(yè)誠信評估評價體系研究；上市公司并購重組制度完善研究；公司信用類債券信息披露規(guī)則研究；違約公司債券的交易機制研究等。
推動證券業(yè)高質量發(fā)展研究包括證券經(jīng)營機構服務金融供給側結構性改革研究；完善證券行業(yè)機構內在制衡機制研究；證券經(jīng)營機構投資銀行功能完善研究；境內外券商交易、托管結算、支付、投融資等基礎功能國際比較研究，如第三方資金存管、全權委托等；擴大金融開放對證券經(jīng)營機構的影響研究；境外國際一流投行發(fā)展演進與啟示；建設我國國際一流投行的障礙與發(fā)展路徑研究等。
來源：證券時報
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